廣東生益科技股份有限公司

銀行間債券市場(chǎng)債務(wù)融資工具信息披露事務(wù)管理制度

（2021年修訂）

第一章   總 則

第一條 為規范廣東生益科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“發(fā)行人”）在銀行間債券發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的信息披露行為，加強信息披露事務(wù)管理，促進(jìn)公司依法規范運作，保護投資者合法權益，公司根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國人民銀行公布的《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》、中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易商協(xié)會(huì )”）發(fā)布的《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規則》（2021版）、《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規則》及《公司章程》等相關(guān)法律、法規、制定本制度。

第二條 本制度所稱(chēng)債務(wù)融資工具，是指公司在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券。

第三條 本制度所稱(chēng)信息披露，是指按照法律、法規和銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )規定要求披露的信息，在規定時(shí)間內、按照規定的程序、以規定的方式向投資者披露；在債務(wù)融資工具存續期內，公司的定期報告以及公司發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項時(shí)，應當及時(shí)向投資者持續披露。

第四條 公司按照《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規則》（2021版）的規定建立健全信息披露事務(wù)管理制度，并接受交易商協(xié)會(huì )的自律管理。公司應當真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第五條 公司有關(guān)部門(mén)和人員應當按照本制度的相關(guān)規定，在公司債務(wù)融資工具發(fā)行及存續期間，履行有關(guān)信息的內部報告程序和對外披露的工作。

第六條 信息披露是公司的持續性責任。公司信息披露要體現公開(kāi)、公正、公平對待所有投資者的原則。

第七條 公司、公司全體董事、監事、高級管理人員及相關(guān)信息披露義務(wù)人應當保證信息披露內容的真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第八條 在內幕信息依法披露前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內幕交易。

第九條 信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形式代替應當履行的報告、公告義務(wù)，不得以定期報告形式代替應當履行的臨時(shí)報告義務(wù)。

第十條 本制度適用如下公司人員和機構：

（一） 董事會(huì )秘書(shū)和董事會(huì )辦公室；

（二） 董事和董事會(huì )；

（三） 監事和監事會(huì )；

（四） 高級管理人員；

（五） 各部門(mén)及各子公司的負責人；

（六） 公司控股股東或實(shí)際控制人、持股5％以上的股東；

（七） 其他負有信息披露職責的公司人員和部門(mén)。

第十一條 本制度所稱(chēng)“信息”是指公司作為交易商協(xié)會(huì )的注冊會(huì )員，在債務(wù)融資工具發(fā)行及存續期內，可能影響投資者判斷投資價(jià)值和投資風(fēng)險或者公司發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項以及債務(wù)融資工具監管部門(mén)要求披露的信息。

第二章   信息披露的內容及標準

第十二條 公司應當通過(guò)交易商協(xié)會(huì )認可的網(wǎng)站公布債務(wù)融資工具當期發(fā)行文件，發(fā)行文件至少包括以下內容：

（一）發(fā)行方案及承諾函；

（二）募集說(shuō)明書(shū)；

（三）信用評級報告和跟蹤評級安排；

（四）法律意見(jiàn)書(shū)；

（五）最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告和最近一期會(huì )計報表。

公司公開(kāi)發(fā)行債務(wù)融資工具，應通過(guò)交易商協(xié)會(huì )認可的平臺公布當期發(fā)行文件，首次公開(kāi)發(fā)行債務(wù)融資工具，應至少于發(fā)行日前三個(gè)工作日公布發(fā)行文件；非首次公開(kāi)發(fā)行債務(wù)融資工具，應至少于發(fā)行日前兩個(gè)工作日公布發(fā)行文件；公開(kāi)發(fā)行超短期融資券，應至少于發(fā)行日前一個(gè)工作日公布發(fā)行文件。

有關(guān)上述信息披露文件的編制及披露，公司應遵照交易商協(xié)會(huì )的相關(guān)自律規則，并取得交易商協(xié)會(huì )的同意。

公司最遲在債權債務(wù)登記日的次一個(gè)工作日，通過(guò)交易商協(xié)會(huì )認可的網(wǎng)站公告當期債務(wù)融資工具的實(shí)際發(fā)行規模、價(jià)格、期限等信息。

第十三條 在債務(wù)融資工具的存續期內，公司應按以下要求持續披露信息：

（一）每年4月30日以前，披露上一年度的年度報告和審計報告；

（二）每年8月31日以前，披露本年度上半年的資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表；

（三）每年4月30日和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表。

第一季度信息披露時(shí)間不得早于上一年度信息披露時(shí)間，上述信息的披露時(shí)間不晚于公司在證券交易所、指定媒體或其他場(chǎng)合公開(kāi)披露的時(shí)間。

公司定期報告的披露標準應符合交易商協(xié)會(huì )及其認可的網(wǎng)站的披露格式。

第十四條 在債務(wù)融資工具存續期內，公司發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項時(shí)，應在披露事項發(fā)生后的兩個(gè)工作日內向投資者披露。前款所稱(chēng)重大事項包括但不限于：

（一）公司名稱(chēng)變更；

（二）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化，包括全部或主要業(yè)務(wù)陷入停頓、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件發(fā)生重大變化等；

（三）公司變更財務(wù)報告審計機構、債務(wù)融資工具受托管理人、信用評級機構；

（四）公司1/3以上董事、2/3以上監事、董事長(cháng)、總經(jīng)理或具有同等職責的人員發(fā)生變動(dòng)；

（五）公司法定代表人、董事長(cháng)、總經(jīng)理或具有同等職責的人員無(wú)法履行職責；

（六）公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，或股權結構發(fā)生重大變化；

（七）公司提供重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押，或者對外提供擔保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%；

（八）公司發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)出售、轉讓、報廢、無(wú)償劃轉以及重大投資行為、重大資產(chǎn)重組；

（九）公司發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失，或者放棄債權或者財產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的10%；

（十）公司股權、經(jīng)營(yíng)權涉及被委托管理；

（十一）公司喪失對重要子公司的實(shí)際控制權；

（十二）債務(wù)融資工具信用增進(jìn)安排發(fā)生變更；

（十三）公司轉移債務(wù)融資工具清償義務(wù)；

（十四）公司一次承擔他人債務(wù)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)10%，或者新增借款超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%；

（十五）公司未能清償到期債務(wù)或企業(yè)進(jìn)行債務(wù)重組；

（十六）公司涉嫌違法違規被有權機關(guān)調查，受到刑事處罰、重大行政處罰或行政監管措施、市場(chǎng)自律組織做出的債券業(yè)務(wù)相關(guān)的處分，或者存在嚴重失信行為；

（十七）公司法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違規被有權機關(guān)調查、采取強制措施，或者存在嚴重失信行為；

（十八）公司涉及重大訴訟、仲裁事項；

（十九）公司發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結的情況；

（二十）公司擬分配股利，或發(fā)生減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的情形；

（二十一）公司涉及需要說(shuō)明的市場(chǎng)傳聞；

（二十二）債務(wù)融資工具信用評級發(fā)生變化；

（二十三）公司訂立其他可能對其資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響的重大合同；

（二十四）發(fā)行文件中約定或公司承諾的其他應當披露事項；

（二十五）其他可能影響其償債能力或投資者權益的事項。

第十五條 公司在下列事項發(fā)生之日起2個(gè)工作日內，履行重大事項信息披露義務(wù)，且披露時(shí)間不晚于公司在證券交易所、指定媒體或其他場(chǎng)合公開(kāi)披露的時(shí)間，并說(shuō)明事項的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響：

（一）有權決策機構就該重大事項形成決議時(shí)；

（二）有關(guān)各方就該重大事項簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí)；

（三）董事、監事或者高級管理人員知悉該重大事項發(fā)生并有義務(wù)進(jìn)行報告時(shí)；

（四）收到相關(guān)主管部門(mén)決定或通知時(shí)。

第十六條 在第十五條規定的事項發(fā)生之前出現下列情形之一的，公司在該情形出現之日起2個(gè)工作日內披露相關(guān)事項的現狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險因素：

（一）該重大事項難以保密；

（二）該重大事項已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現傳聞。

第十七條 公司披露重大事項后，已披露的重大事項出現可能對公司償債能力產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，在上述進(jìn)展或者變化出現之日起2個(gè)工作日內披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

第十八條 公司披露信息后，因更正或變更相關(guān)內容時(shí)，需按照信息披露變更的相關(guān)要求執行，并及時(shí)披露相關(guān)變更公告，公告應至少包括以下內容：

（一）變更原因、變更前后相關(guān)信息及其變化；

（二）相關(guān)中介機構對變更事項出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；

（三）與變更事項有關(guān)且對投資者判斷債務(wù)融資工具投資價(jià)值和投資風(fēng)險有重要影響的其它信息。

第十九條 公司在披露涉及投資企業(yè)的相關(guān)信息時(shí)，應與相關(guān)合作方做好溝通協(xié)商工作。

第二十條 公司變更債務(wù)融資工具募集資金用途，應至少變更前五個(gè)工作日披露變更公告告知投資人。

第二十一條 公司應當在債務(wù)融資工具本息兌付日前五個(gè)工作日披露本金兌付及付息事項。

第二十二條 公司發(fā)現已披露的信息（包括公司發(fā)布的公告或媒體上轉載的有關(guān)公司的信息）有錯誤遺漏或誤導的，應及時(shí)更正公告、補充公告或澄清公告。

第三章   信息披露工作的管理

第一節 信息披露事務(wù)管理部門(mén)及信息披露義務(wù)人職責

第二十三條 信息披露事務(wù)管理制度由公司董事會(huì )負責實(shí)施，公司董事長(cháng)為實(shí)施信息披露事務(wù)管理制度的第一責任人，董事會(huì )秘書(shū)負責具體協(xié)調，證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)工作。

第二十四條 公司信息披露義務(wù)人為全體董事、監事、高級管理人員和各部門(mén)、各子公司和參股公司的主要負責人；公司控股股東、實(shí)際控制人、持有公司5%以上股份的股東和公司關(guān)聯(lián)人（包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和視同為公司關(guān)聯(lián)人）亦應承擔相應的信息披露義務(wù)。

第二十五條 公司董事會(huì )辦公室是公司信息披露的常設機構，負責對外信息披露工作。董事會(huì )辦公室由董事會(huì )秘書(shū)直接領(lǐng)導。

第二十六條 在信息披露工作的管理和執行中，董事會(huì )秘書(shū)是公司信息披露工作的直接責任人，負責公司信息披露的管理工作，統一對外的信息披露；證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)完成信息披露具體工作。

公司應當為董事會(huì )秘書(shū)履行職責提供便利條件。公司財務(wù)負責人應當配合董事會(huì )秘書(shū)在財務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。公司財務(wù)部門(mén)及相關(guān)職能部門(mén)應當配合董事會(huì )辦公室做好信息披露相關(guān)工作。公司各部門(mén)、各下屬子公司的主要負責人為重大信息匯報工作的責任人，應當督促本部門(mén)或公司嚴格執行本制度，確保本部門(mén)或公司發(fā)生的應予披露的重大信息通報給董事會(huì )秘書(shū)或董事會(huì )辦公室。

第二十七條 公司各部門(mén)、各下屬子公司應當指定專(zhuān)人作為指定聯(lián)絡(luò )人，負責向董事會(huì )秘書(shū)或董事會(huì )辦公室報告相關(guān)信息，確保公司信息披露的內容真實(shí)、準確、完整、及時(shí)且沒(méi)有重大遺漏。公司控股股東、實(shí)際控制人、持有公司5%以上股份的股東和公司關(guān)聯(lián)人應根據相關(guān)法律法規的要求，及時(shí)、主動(dòng)向公司董事會(huì )辦公室通報相關(guān)信息，并配合公司履行相應的披露義務(wù)。董事（不包括兼任董事會(huì )秘書(shū)的董事）、監事、高級管理人員和其他人員非經(jīng)董事會(huì )書(shū)面授權，不得對外傳遞公司非公開(kāi)重大信息。

第二十八條 公司的信息披露事務(wù)負責人為唐芙云，任董事會(huì )秘書(shū)一職。公司的信息披露事務(wù)負責人聯(lián)系地址為：東莞市松山湖高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區工業(yè)西路5號，電話(huà)為0769-88996318-8225,電子信箱為tzzgx@syst.com.cn，信息披露事務(wù)負責人負責組織和協(xié)調債務(wù)融資工具信息披露相關(guān)工作，接受投資者問(wèn)詢(xún)，維護投資者關(guān)系。

第二十九條 公司董事、監事、高級管理人員應履行以下職責：

（一）公司董事、監事、高級管理人員應當勤勉盡責，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期信息披露、非定期信息披露在規定期限內披露，配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。

（二）公司董事、監事、高級管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應當按照公司規定立即履行報告義務(wù)；董事長(cháng)在接到報告后，應當立即向董事會(huì )報告，并敦促董事會(huì )秘書(shū)組織臨時(shí)報告的披露工作。

（三）公司董事和董事會(huì )、監事和監事會(huì )以及高級管理人員有責任保證董事會(huì )秘書(shū)及董事會(huì )辦公室相關(guān)人員及時(shí)知悉公司組織與運作的重大信息、對投資者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性或較大影響的信息以及其他應當披露的信息。

（四）公司董事和董事會(huì )應確保公司信息披露的真實(shí)、準確、完整。董事應當了解并持續關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調查、獲取決策所需要的資料。

（五）監事和監事會(huì )除應確保有關(guān)監事會(huì )公告內容的真實(shí)、準確、完整外，應負責對公司董事及高級管理人員履行信息披露相關(guān)職責的行為進(jìn)行監督。

（六）高級管理人員應當及時(shí)向董事會(huì )報告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財務(wù)方面出現的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。

第二節  未公開(kāi)信息的傳遞、審核、披露流程

第三十條 董事會(huì )秘書(shū)負責未公開(kāi)信息保密管理及內部信息知情人登記管理，董事會(huì )秘書(shū)負責公司未公開(kāi)信息知情人檔案的登記、管理、披露及報送等日常工作，并確保未公開(kāi)信息知情人檔案真實(shí)、準確、完整。

第三十一條 對于需要在定期報告或臨時(shí)報告中披露的未公開(kāi)信息，其編制、審議、披露程序：董事會(huì )秘書(shū)按照公司相關(guān)規定組織編制定期報告及臨時(shí)報告，并報董事會(huì )或其他有權決策機構審批，根據上海證券交易所有關(guān)要求披露，并按照相關(guān)規定在公司相關(guān)職能部門(mén)、承銷(xiāo)機構及其他相關(guān)機構的配合下在交易商協(xié)會(huì )認可的網(wǎng)站進(jìn)行披露。

第三十二條 未經(jīng)公司董事會(huì )秘書(shū)批準同意，公司任何部門(mén)和個(gè)人不得向外界泄露、報道、傳送涉及公司的未公開(kāi)信息和信息披露內容。對外報道、傳送的文件、軟（磁）盤(pán)、錄音（像）帶、光盤(pán)等涉及未公開(kāi)信息和信息披露內容的資料須經(jīng)公司董事會(huì )秘書(shū)審核同意（并視重要程度呈報董事會(huì )審議），方可對外報道、傳送及披露。

第四章   對外披露信息的申請、審核、披露流程，與投資者、中介服務(wù)機構、媒體等的信息溝通與制度

第三十三條 公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書(shū)面確認意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì )編制和審議程序是否符合法律、行政法規和中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )的規定，報告的內容是否能夠真實(shí)、準確、完整地反映公司的實(shí)際情況。

監事會(huì )應當對董事會(huì )編制的定期報告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)。監事應當簽署書(shū)面確認意見(jiàn)。監事會(huì )對定期報告出具的書(shū)面審核意見(jiàn)，應當說(shuō)明董事會(huì )的編制和審議程序是否符合法律、行政法規和中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )的規定，報告的內容是否能夠真實(shí)、準確、完整地反映公司的實(shí)際情況。

董事、監事無(wú)法保證定期報告內容的真實(shí)性、準確性、完整性或者有異議的，應當在董事會(huì )或者監事會(huì )審議、審核定期報告時(shí)投反對票或者棄權票。

董事、監事高級管理人員無(wú)法保證定期報告內容的真實(shí)性、準確性、完整性或者有異議的，應當在書(shū)面確認意見(jiàn)中發(fā)表意見(jiàn)并陳述理由，公司予以披露。公司不予披露的，董事、監事和高級管理人員可以直接申請披露。

董事、監事和高級管理人員按照前款規定發(fā)表意見(jiàn)，應當遵循審慎原則，其保證定期報告內容的真實(shí)性、準確性、完整性的責任不僅因發(fā)表意見(jiàn)而當然免除。

第三十四條 董事會(huì )秘書(shū)為公司與投資者、中介服務(wù)機構、媒體等的信息溝通與制度關(guān)系負責人，未經(jīng)公司董事會(huì )秘書(shū)同意，任何人不得進(jìn)行投資者、中介服務(wù)機構、媒體關(guān)系活動(dòng)。

董事會(huì )秘書(shū)負責投資者、中介服務(wù)機構、媒體等關(guān)系活動(dòng)檔案的建立、健全、保管等工作，檔案文件內容至少記載關(guān)系活動(dòng)的參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)、內容及相關(guān)建議、意見(jiàn)等。

投資者、中介服務(wù)機構、媒體等特定對象到公司現場(chǎng)參觀(guān)、座談溝通前，實(shí)行預約制度，由董事會(huì )秘書(shū)統籌安排，并指派相關(guān)人員陪同、接待，合理、妥善地安排參觀(guān)過(guò)程，并由專(zhuān)人回答問(wèn)題、記錄溝通內容。

第五章   重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序

第三十五條 信息披露相關(guān)責任人應在知悉公司發(fā)生本制度規定的重大事項后，第一時(shí)間報告董事會(huì )辦公室，并提供相關(guān)信息和資料。董事會(huì )辦公室根據重大事項具體情況可要求信息披露相關(guān)責任人員補充完整信息和資料。信息披露相關(guān)責任人應對提供或傳遞的信息的真實(shí)性、準確性、完整性負責；重大事項文件由董事會(huì )辦公室組織草擬，經(jīng)董事會(huì )秘書(shū)審核后，報公司董事長(cháng)審批通過(guò)后予以披露，必要時(shí)可召集召開(kāi)董事會(huì )審議通過(guò)后予以披露。

第六章   信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理

第三十六條 信息披露事務(wù)負責人對信息披露相關(guān)情況進(jìn)行記錄，相關(guān)記錄交由董事會(huì )辦公室進(jìn)行管理和保存。

第三十七條 公司完成信息披露后，由董事會(huì )辦公室對公告文件及相關(guān)備查文件進(jìn)行歸檔保存。

第三十八條 董事會(huì )辦公室負責信息披露涉及資料的保管工作，存檔期限為十年。

第三十九條 公司高級管理人員或其他員工需要借閱己披露信息涉及的資料，需經(jīng)由董事會(huì )辦公室辦理相關(guān)借閱手續，并按時(shí)歸還。借閱人因保管不善致使文件遺失，應承擔相應責任。

第七章   涉及子公司的信息披露事務(wù)管理制度

第四十條 公司下屬公司發(fā)生本制度第十四條規定的重大事件，可能對公司償債能力產(chǎn)生較大影響的，公司應當履行信息披露義務(wù)。公司參股公司發(fā)生可能對公司償債能力產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應當履行信息披露義務(wù)。

第八章   財務(wù)管理和會(huì )計核算的內部控制及監督機制

第四十一條 公司應建立嚴格的財務(wù)管理制度和內控制度，公司董事會(huì )及管理層對公司財務(wù)管理和內部控制制度執行情況負有監督的責任和義務(wù)，保證相關(guān)控制規范的有效實(shí)施。

第九章   信息披露保密措施

第四十二條 公司對未公開(kāi)的信息應采取嚴格保密措施。

第四十三條 公司根據信息的范圍、密級，嚴格控制信息知情人員的范圍。信息知情人員應嚴格按照公司《內幕信息知情人備案管理制度》進(jìn)行登記。

第四十四條 公司信息披露義務(wù)人對公司未公開(kāi)信息負有保密責任，不得以任何方式向任何單位或個(gè)人泄露尚未公開(kāi)披露的信息。公司信息披露義務(wù)人應采取必要的措施，在信息公開(kāi)披露前將其控制在最小范圍內。

第四十五條 內幕信息知情人員的范圍以公司《內幕信息知情人備案管理制度》的規定為準。公司內幕信息知情人對其獲知的未公開(kāi)的重大信息負有保密義務(wù)，不得擅自以任何形式對外披露。

第四十六條 由于違反本制度規定，致使公司信息披露工作出現嚴重失誤或給公司帶來(lái)?yè)p失的，公司應對該責任人給予批評、警告直至解除其職務(wù)的處分，并且可以要求其承擔損害賠償責任。

第四十七條 公司聘請的顧問(wèn)、中介機構工作人員、關(guān)聯(lián)人等若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。

第十章   未按規定披露信息的責任追究機制，對違反規定人員的處理措施

第四十八條 由于信息披露事務(wù)負責人或信息知情人因工作失職或違反本制度規定致使公司信息披露工作出現失誤或給公司帶來(lái)?yè)p失的，應查明原因，依照情節嚴重程度追究當事人的責任。公司在進(jìn)行商務(wù)談判、申請銀行貸款等業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，因特殊情況確實(shí)需要向對公司負有保密義務(wù)的交易對手方、中介機構、其他機構及相關(guān)人員提供未公開(kāi)重大信息的，應當要求有關(guān)機構和人員簽署保密協(xié)議，否則不得提供相關(guān)信息。

在有關(guān)信息公告前，上述負有保密義務(wù)的機構或個(gè)人不得對外泄露公司未公開(kāi)重大信息。以上機構或個(gè)人若擅自披露或泄露公司信息給公司造成損失或給市場(chǎng)帶來(lái)較大影響的，公司應追究其應承擔的責任。違反本制度，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。

第十一章     附則

第四十九條 本制度未窮盡之信息披露有關(guān)事宜，按照監管機構適用的有關(guān)信息披露的法律法規及其他規范性文件執行。本制度與法律、法規及交易商協(xié)會(huì )的自律規則有沖突時(shí)，按法律、法規及交易商協(xié)會(huì )的自律規則執行。

第五十條 本制度由公司董事會(huì )負責解釋和修訂。

第五十一條 本制度經(jīng)公司董事會(huì )審議通過(guò)后實(shí)施。

廣東生益科技股份有限公司

董事會(huì )

2021年6月29日